被罚2.89亿美元！美国证券交易委员会盯上11家华尔街交易商
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被罚2.89亿美元！美国证券交易委员会盯上11家华尔街交易商
2023-08-09 08:30:00
上证报中国证券网讯美国证券交易委员会（SEC）当地时间8月8日公告，对10家经纪交易商、1家双重注册的经纪交易商和投资顾问公司提出指控，原因是这些公司及其员工存在未持续维护和保存电子通信记录等不当行为。受到指控的11家机构承认其行为违反了美国证券法的相关条例，并同意支付合计2.89亿美元的罚款。
截图来源：SEC官网
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
截图来源：SEC官网（文章来源：上海证券报·中国证券网）
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